辽宁省2016年下半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由__批准授予证券许可证，并对取得证券许可证的会计师事务所予以公告。A．中国证券业协会、会计协会B．中国证监会、审计署C．财政部、中国证监会D．中国证券业协会、财政部2、指数型消极投资策略认为在有效市场中，__。A．任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益B．少数积极型股票投资战略可能取得高于其风险承担水平的超额收益C．多数积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益D．只要投资战略合适就能取得高于其风险承担水平的超额收益3、股息的来源是公司的__。A．税前利润B．税后利润C．所有利润D．公积金转增收益4、证券组合管理中第二步是指__。A．发现价格波动幅度大于市场组合的证券B．对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C．预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况D．综合衡量投资收益和所承担的风险情况5、对于企业负债，一般规定偿还期在__年以上的借款为长期负债。A．1B．2C．3D．56、股权登记日期之后认购的普通股票可以称为__。A．附权股B．含权股C．除权股D．复权股7、开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为__。A．100元B．1元C．1000元
fD．10000元8、在法人结算模式下，证券经营机构以（）名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。A．法人B．证券营业部C．投资者D．分支机构9、律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的，应发表__意见，并说明相应的理由及其对本次发行上市的影响程度。A．相反B．拒绝表示C．无保留D．保留10、在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，导致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为__。A．基差风险B．保值风险C．替代风险D．流动性风险11、在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个是签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是（）。A．开立资金账户与建立第三方存管关系
bspB．清算
bspC．交割
bspD．初始登记12、关于申请证券，期货投资咨询从业资格的机构，下列说法错误的是__。A．有公司章程B．有健全的内部管理制度C．具备中国证监会要求其他条件D．有1000万元r