期货公司都是责令整改,给予警告处分对单位:期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改,给予警告处分责令整改对责任人的处罚是:期货交易所、结算会员处以纪律处分对责任人的处罚是:期货交易所、结算会员处以纪律处分纪律单位从事的,责任人:单位从事的,责任人:处110万罚款责任人降级至开除的纪律处分
f期货公司的给予警告处分期货公司的给予警告处分警告三、变相期货交易满足下列之一的满足下列之一的①为参与买卖双方提供履约担保实行当日无负债结算制度和保证金制度,同时保证金收取比例低于合约标的额的②实行当日无负债结算制度和保证金制度,同时保证金收取比例低于合约标的额的20四、其他事项1、公务员可以买卖期货。只是事业单位、政府机关不允许。、公务员可以买卖期货。只是事业单位、政府机关不允许。
期货高级管理人员管理办法
个工作日。注:几日内全部是工作日,有别于其他章节,除下列外,其他全是5个工作日。几日内全部是工作日,有别于其他章节,除下列外,1、免除首席风险师决定前10日报告、2、临时任职高管人员3日内向证监会及派出机构报告外。临时任期只有6个月、内向证监会及派出机构报告外。3、违规被调查,期货公司自知悉日期3个工作日内报告、违规被调查,个工作日内报告
一、条件:可以分四大类(一般董事监事、独立董事、董事长正副总经理、财务营条件:可以分四大类(一般董事监事、独立董事、董事长正副总经理、业部负责人)业部负责人)
1、高级管理人员应遵守:自律规则、行业规范和公司章程、恪守诚信、勤勉尽职应具有:诚实信用品质、良好的职业道德、履行职责所需经营管理能力在期货等相关机构从业8年以上的,可免试期货从业资格,期货从业资格,期货从业资格下列不可以当高管:下列不可以当高管:①解除职务、撤销资格、开除日起②受到金融监管部门行政处罚的,执行期③因违规托管、整顿、撤销日起的负责人④认定不适合人选日起⑤在党政机关任职的。2、除董事长、监事会主席、独立董事外的一般的董事、监事一般的董事、一般的董事监事具备条件:①具有证券、期货等金融业务或法律、会计3年以上经验或经济管理5年以上经验②专科以上3、独立董事独立董事条件:①具有证券、期货等金融业务或法律、会计5年以上经验或相关的高级职称5年以内的未满3年未满3年2年以内
f②本科、学士学位③证监会认可的资质测试④必须得时间和精力其中下列人不可以r