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,期货公司未及时通知的,承担损失的805、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,承担损失的60期货公司允许客户开仓投资交易的,承担80五、比例的比较:比例的比较:1、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的20。2、保障基金:按期货交易所06年底的风险准备金的15缴纳。后续的:期货交易所按照手续费的3代扣代缴,期货公司按照代理交易额的千万分之五千万分之十缴纳。每季度后15日缴纳。达到8亿了可以申请不缴纳。3、机构投资者损失的,10万以内全额,超过的按照80赔,个人10万元以内的全陪,超过部分90赔。4、期货交易所按照手续费的20计提风险保证金。诉讼金额占净资产10以上的为重大事项应及时报告。5、期货公司风险监管指标与上月变动20的应5日内报告派出机构,全体董事和股东。六、设立期货公司条件:设立期货公司条件:1、从业人员不少于15人,有资格的管理人员不低于3人。2、持有5以上股东的:①实收资本和净资产不低于3000万,经营2年以上且最近2年中1年盈利或:实收资本和净资产低于2亿元。②净资产不低于实收资本的50,或有负债低于净资产的50。对外投资(含新期货公司)不超过净资产。③3年内无处罚、不诚信行为;高管人员、自然人股东禁入期、撤销资格满2年3、持股100的股东:净资本还不低于10亿元,不适用的净资产不低于15亿。4、设立金融期货经纪资格的,前2个月风险指标合规,高管2年内无处罚(变更比例满50的特例)控股股东的净资产不低于3000万。设立营业部的,前3个月的风险指标合规,高管1年内无处罚。七、高管人员的任职资格:高管人员的任职资格:1、一般董事、监事:①期货、证券、会计、法律3年以上或经济管理5年以上;2、独立董事专科
f①期货、证券、会计、法律5年以上或有高级职称;本科;资质测试;有时间和精力3、董事长、监事会主席:①期货3年,其他金融4年,会计、法律5年;本科;资质测试4、经理层:①期货资格;本科;资质测试
5、总经理、副总经理:①期货3年,其他金融4年,会计、法律5年;期货资格;本科;资质测试;金融机构负责人2年经验6、首席风险官:①期货资格;本科;资质测试;期货3年和2年风险、交易、结算、合规负责人经验期货1年,经验3年7、营业部负责人:①期货资格;本科;期货3年货金融4年经验。其他:下列①人员不得担任高管::其他:下列①人员不得担任高管:①解除职务、撤销资格、开除日起5年;收到r
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