管理体系建设
掌握在公司内部建立合规管理制度的基本原因及其意义；掌握证券公司合规管理基本制度应包括的内容以及相应的审批过程。
二、合规管理体系的基本原则
掌握公司合规职能独立性的基本概念及其涵义，掌握实现合规职能独立性应采取的制度设计，重点掌握合规总监及合规部门的选任及解聘机制、汇报机制、评估机制、责任追究机制等。掌握合规职能的一般组织架构设计原则；掌握公司管理机构、合规负责人、合规部门专业人员在合规职能组织架构中的不同角色和职责分工。重点掌握合规负责人的职责和角色定位，掌握合规总监与其它公司高级管理人员、业务线负责人之间的关系。掌握合规专业人员在履行合规职能时的内部分工原则；掌握合规专业人员的职责分工和归责机制等。掌握几类基本的合规管理组织结构模式，掌握不同规模、业务类型的证券公司所适用的合规管理组织结构。
三、合规管理制度运行的基本原则
掌握合规部门履行合规职责的基本机制、程序和方式；掌握业务部门执行合规任务时的汇报路线以及与高级管理人员之间的交流方式。掌握合规人员所应具备的基本素质，包括专业技能、品质、经验，选任合规人员的基本要求，以及对合规专业人员进行培训的基本方式。
第三节合规管理中管理人员与合规专业人员的角色分工
掌握公司管理人员，包括公司管理机构、高级管理层、业务线负责人和主管的主要职能；掌握公司一般管理机构、高级管理层、业务线负责人和主管在履行合规职责时的作用和所需承担的责任；掌握合规专业人员的基本职责，掌握合规专业人员与上述管理人员在履行合规职能方面的相互关系。
第三章合规职能第一节一、合规政策与程序
掌握证券公司制定和实施合规政策与程序的目的和意义熟悉证券公司合规政策与程序的狭义和广义渊源了解负责制定合规政策与程序的主体了解合规政策与程序通常采用的形式和需要包括的内容熟悉需要更新合规政策与程序的情形以及相关后续工作。
合规的核心职能
二、合规咨询、建议
掌握合规咨询、建议的对象和意义熟悉在证券公司需要合规咨询、建议的事项和情形了解合规咨询、建议的方式和程序。
三、合规审查
掌握合规审查的概念和范围；熟悉合规审查的流程和审查要点；熟悉合规总监在合规审查过程中的职责。
四、合规监督、监测与检查
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f掌握合规监督、监测与检查的概念和范围；熟悉合规监督、监测与检查的目的和内容，了解合规监督、监测与检查的一般方式和程序；熟悉不同类型证券公司r