2016年云南省基金从业资格：投资债券的风险考试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1债券和其他证券三大类。A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌交易C．募集方式D．证券所代表的权利性质2__可能导致交易型开放式指数基金ETF的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。A．抽样复制B．现金留存C．完全复制D．基金费用3基金销售监管中的公平原则要求__。A．公开监管机构全部业务活动内容B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D．监管部门对被监管对象给予公正待遇4下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认5下列不属于证券服务机构的是__。A．证券交易所B．证券投资咨询公司C．证券信用评级机构D．会计师事务所6目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。A．05B．1C．15D．2二、多项选择题（共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）7在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议
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fD．基金年度审计报告8基金宣传推介材料可以__。A．违规承诺收益或者承担损失B．夸大或者片面宣传基金C．登载基金的过往业绩D．登载单位或者个人的推荐性文字9债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌上市交易C．募集方式的不同D．证券所代表权利性质的不同10下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。A．能有效地提高基金运作的透明度B．有利于防止利益冲突与利益输送C．在我国具有自愿性的特点D．有利于提高证券市场的效率11对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。A．人员推销B．持续营销C．营业推广D．公共关系12下列金融产品中，具有较好流动性的是__。A．证券投资基金B．银行理财产r