工程建设廉政风险防控手册（试行）
有限公司2015年11月11日
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f工程建设廉政风险防控手册说明
一、为切实加强本公司工程领域廉政建设，明晰廉政风险，抓好风险防控，编制本手册。
二、本手册以图表形式汇编了建设整体工作流程图、各分项工作流程图、分项廉政风险及防控措施表。风险防控表列举了工程建设各分项、各环节廉政风险点、所涉及人员、防控措施和责任主体，力图简洁明了，便于使用。
三、根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为四个等级，用一个三角▲、两个三角▲▲、三个三角▲▲▲对其依次标示，未标示的，为一般风险。
参见以下范例：▲▲采用不正当手段，选择与其有利益（利害）关系的单位。四、针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度，用一颗五角星★、两颗五角星★★、三颗五角星★★★对其依次进行标示，未标示的，为一般常规措施。参见以下范例：★★★公开招标选择承担单位，确定研究费用。五、因工作流程各有不同，本手册不作为工程的合同管理范畴。六、各部门、各下属单位在使用中应根据工程建设管理实际，结合本手册参照执行，不断推进源头防控，努力完善工程领域廉政建设工作机制，建设阳光、优质工程。七、实际使用中发现的问题请及时反馈集团公司总工室。
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f建设项目流程图、廉政风险点及防控措施一览表
一、建设项目总流程图
前期工作阶段
建设实施阶段
交竣工验收阶段
1、项目建议书工程可研2、勘察、设计3、征地、拆迁4、招标、投标5、分包管理6、质量控制7、安全管理8、计量管理9、设计变更及索赔管理10、项目资金管理
11、交工验收12、竣工决算审计、缺陷
责任期13、竣工验收
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f二、建设项目分项流程图、廉政风险点及防控措施
1）流程图
1、项目建议书、工程可研工作
各部门、各下属单位根据规划提出开展项目预工可
选择承担单位
签订项目建议书研究委托合同
承担单位开展项目建议书研究
承担单位提交项目建议书报告
各部门、各下属单位审查
向行政审批主管部门提交项目建议书报告，申请批复
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f2）廉政风险点及防控措施一览表
项目建议书、工程可研工作
流程
所处环节
所涉对象及
廉政风险点
所涉对象
廉政风险点
防控措施及责任主体
防控措施
责任主体
责任领导
责任人
选
负责前
▲▲1、采用不正当手段，选
★★★坚持实事
期工作
求是和公开、
择
择与其有利
的各部
公平、公正原
承
益（利害）关
门、各
则，选择有资
1
担
系的单位；
下属单
质单r