人的批准？◆所有文件是否均注明制定或修订日期？◆文件修改后是否重新批准？◆识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？◆使用处是否都使用适应文件的有效版本？◆文件的查找是否方便？◆文件的保管是否有效？◆是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充、和作废等作了规定？◆执行的如何？◆是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？
检查结果记录
◆制定的文件控制程序是否符合要求
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◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况
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◆外来文件的控制
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◆作废文件的管理
注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
表受审核部门：编制人日期：批准人日期：
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审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规ISO9001检查内容条款453总则用文件
审核日期：
审核员：检查方法检查文件现场结果查阅检查记录
是否适
参考提问
◆是否有对记录进行管理的程序
◆程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定？◆本组织与有关的记录有哪些？◆与受审部门有关的记录有哪些？◆程序中是否包含对记录的质量要求？◆是否有保存期限的规定？
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◆记录管理的实况
◆是否对记录进行了清理，并列出了清单？◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致？◆记录是否填写正确、字迹清楚？◆贮存是否便于存取和检索？◆贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当？◆过期记录是否按要求进行处置？◆现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证？◆记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？◆员工在需要时能否从组织的记录信息管理系统获取相应信息？
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注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受
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审核部门当事人签名确认）。
表受审核部门：编制人日期：审核日期：批准人日期：审核员：检查方法ISO9001条款51管理承诺检查内容是否适用参考文件文件查阅√现场检查√检查结果记录
审核准则：ISO9001，体r