银行业金融机构案件防控知识问答
目录
一、《中华人民共和国刑法》知识问答1二、《中华人民共和国银行业监督管理法》知识问答6三、《中华人民共和国商业银行法》知识问答11四、《中华人民共和国票据法》知识问答15五、《金融违法行为处罚办法》知识问答19六、《中国银监会移送涉嫌犯罪案件工作规定》知识问答21七、《商业银行内部控制指引》知识问答24八、《商业银行操作风险管理指引》知识问答26九、《企业事业单位内部治安保卫条例》知识问答30十、《银行业金融机构安全评估办法》知识问答31十一、《关于在治理商业贿赂专项工作中正确把握政策界限的意见》知识问答33十二、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》知识问答34十三、《金融许可证管理办法》知识问答36十四、《上海市银行业重大突发事件报告制度》知识问答38十五、案件专项治理知识问答41十六、银行业务实务知识问答58
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f一、《中华人民共和国刑法》知识问答
1商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货
经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务便利，挪用本单位或者客户资金的，应如何定罪处罚？答：数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。
2商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货
经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，应如何定罪处罚？答：情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
3银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷
款，数额巨大或者造成重大损失的，应如何定罪处罚？答：银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，应处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处二万元以上二十万元以r