资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证
券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用，此项费用包括证券公司经纪佣金、证券交易所手续费、证券交易监管费等。印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金，不包含在证券公司收取的佣金内。本题正确答案为B。9、收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值一单只股票基金涨跌幅一对应分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所，对应的分类指数不包括A深证A股指数。
fB深证B股指数C深证综指D中小企业板指数标准答案：c解析：在深圳证券交易所，对应的分类指数是指深圳证券交易所编制的深证A股指
数、中小企业板指数、深证B股指数和深证基金指数。本题正确答案为C。10、的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。A送股B分红派息C增发新股D配股缴款标准答案：d
2010年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案。
第1页：一、单选题
第7页：二、多选题
第11页：三、判断题
11、已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内申请办理证券的。A初始登记B变更登记C退出登记D终止登记标准答案：a
f解
析：已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在登记结算公司规定的
时间内申请办理证券的初始登记。故A选项正确。12、融资融券业务中，下列不属于业务管理风险的是。A制度不全B操作失误C净资本规模和比例不符合规定D控制不力标准答案：c解析：业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、
控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。故A、B、D选项均为业务管理风险的表现。净资本规模和比例不符合规定是业务规模及集中度风险的一方面。故C选项正确。13、下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是。AETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额B投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户C投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户D投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额标准答案：b14、上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在进行交易。A竞价交易系统和大宗交易系统B定价交易系统和批量交易系统C竞r