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基金销售业务信息揭示管理制度
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第一条为规范XX投资管理有限公司(以下简称“WDL”)基金销售业务的信息揭示活动,保护投资人和相关当事人的合法权益,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》、《证券投资基金销售结算资金管理规定》等有关规定,特制定本管理办法。
第二条WDL应按照法律、行政法规和中国证监会的规定揭示基金信息,并保证所揭示信息的真实性、准确性和完整性。
第三条WDL应在中国证监会规定时间内,将应予揭示的基金信息通过自身网站及中国证监会指定的报刊等媒介披露,并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅公开披露的信息资料。
第四条WDL公开揭示的基金信息包括:一基金招募说明书;二基金合同;三基金份额发售公告;四基金募集情况;五基金合同生效公告;六基金份额上市交易公告书;七基金资产净值、基金份额净值;
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八基金份额申购、赎回价格;九基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告;十临时报告;十一澄清公告;十二中国证监会规定的其他信息。
第五条WDL公开揭示的基金信息中,不得有下列行为:一虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;二对基金投资业绩进行预测;三违规承诺收益或者承担损失;四诋毁其他基金销售机构;五登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;六中国证监会禁止的其他行为。
第六条WDL的基金销售业务信息揭示材料必须经过监察稽核部的审核同意后,方可对外公示。所揭示的基金信息应采用中文文本、阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币。如涉及宣传推介材料等,需按照规定向证监会报备。
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第七条WDL可使用来自基金管理人或第三方基金资讯机构的数据,通过自身网站公布基金招募说明书、基金合同、基金资产净值和基金份额净值、临时报告书等公开信息。但不可登载未经证实的流传行信息,尤其是可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的。监察稽核部将会不定期地对揭示信息进行审查。
第八条WDL的监察稽核部应指定专人负责对基金销售业务所涉及的信息揭示的合规性审查并在公司内部办公管理系统中留有审批痕迹,对出现不符合监管规定的信息揭示情况,WDL将保留对责任人的处罚r
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