责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是。
A欺诈发行股票、债券
罪B提供虚假财务会计报告罪
C编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪
D操纵证券市场罪
标准答案：b
15、取得从业资格的人员，如果属情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A未被机构聘用
B存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形
C被中国证监会认定为证券市场禁入者
D5年前曾受过轻微的刑事处罚
标准答案：d
16、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的纳入证券投资者保护基金。
A20
B25
fC30
D35
标准答案：a
17、中国证券业协会自1991年成立以来，共召开次会员大会。
A4
B6
C8
D10
标准答案：a
18、关于公司发行新股的条件，公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。
A1
B2
C3
D5
标准答案：c
f19、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在内不受理其执业证书申请。
A2年
B3年
C4年
D5年
标准答案：b
20、在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行结算制度
A独立法人
B社团法人
C会员法人
D多级法人
标准答案：c
21、新《公司法》规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的23以上通过。
A25
B30
fC35
D40
标准答案：b
22、根据新《公司法》，董事会决议须经无关联关系董事超过通过。
A12
B13
C23
D34
标准答案：a
23、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是。
A即时交付
B集中交付
C货银对付
D货银交付
标准答案：c
24、通常由直接为投资者开立资金结算账户。
A证券登记结算公司
fB中国证券业协会
C证券交易所
D证券公司
标准答案：d
25、中国证券投资者保护基金有限责任公司于注册成立。
A2005年6月1日
B2005年8月30日
C2006年8月30日
D2006年10月1日
标准答案：b
26、下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是。
A自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元
B必须经国务院证券监督管理机构批准
C具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
D主要管理人员和从业人员必须具有证r