融资管理办法
（2013年4月17日印发）
第一章总则第一条为了满足公司（以下简称“公司”）各项经营活动的需要，积极稳妥地开展融资业务，规范公司融资管理。依据国家有关法律、法规和公司章程的规定，制定本办法。第二条本办法中的“融资”是指公司通过各种方式从外部机构筹集经营、发展所需资金的经营活动。第三条本办法适用于公司的各项融资工作。
第二章融资的基本原则第四条公司开展各项融资业务，必须遵循以下原则：适度性原则、安全性原则、低成本原则、合法性原则。融资的适度性原则：融资工作要根据公司发展战略规划和年度经营目标，统筹安排，以最优的融资结构筹集资金，满足公司的资金需要，融资的金额、方式、时机、期限的选择要适当。融资的安全性原则：融资业务中要加强风险管理，通过优化公司资产结构，控制公司财务风险、信用风险，保障公司经营安全。融资的低成本原则：公司应对不同渠道、不同方式的多种融资方案进行综合评估、比较，在考虑降低资金成本的前提下，从中选择综合效益最优的融资方案。融资的合法性原则：融资工作要遵守国家的有关法律、法规、方针政策，讲求信誉，合法地开展各项融资业务。
f第三章融资业务的范围第五条根据资金来源的不同，公司融资业务的范围包括证券市场融资、银行融资、其它方式融资三个方面。根据资金运用，项目融资是公司主要的融资业务。第六条证券市场融资主要包括以下两种形式：（一）公司通过在证券市场发行普通股、配股等方式增加资本金的融资；（二）公司通过发行公司债券、可转换债券方式筹集中长期资金的融资。第七条银行融资是指公司通过向银行业存款类金融机构申请各类短期及中长期贷款、银行承兑汇票、信用证等业务而进行的融资。第八条其它方式融资包括国家开发银行等金融机构提供的政策性项目贷款融资；基金及风险投资方式的融资。第九条项目融资是以项目法人为融资主体、以项目本身的资产和收益为还款保证而进行的融资，主要有BOT项目融资。项目融资可以组合运用证券市场，融资、银行融资、其它方式融资三种形式。
第四章融资计划管理第十条公司融资工作应遵循适度性原则，加强计划管理，需编制年度融资计划和一般融资计划。第十一条年度融资计划由公司经营层负责召集相关部门，根据公司发展规划、年度经营预算编制，拟订筹资方案，明确筹资用途、规模、结构和方式等，并对方案进行科学论证，可以根据实际需要，聘请专业机构进行可行性研究，r