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用现场和非现场方式进行监督检查。3)对问题会员采取措施包括:(1)口头警示;(2)书面警示;(3)要求整改:(4)约见谈话;(5)专项调查;(6)暂停受理或办理相关业务;(7)提请中国证监会处理。4)会员应积极配合。会员违反业务规则,采用纪律处分措施:(1)在会员范围内通报批评;(2)在中国证监会指定媒体上公开谴责;(3)暂停或限制交易;(4)取消交易权限;(5)取消会员资格。会员受3、4、5项严厉措施的应在5个工作日内在其营业场所公示。5)会员高级管理人员负有责任的,个人受处分措施:(1)在会员范围内通报批评;(2)在中国证监会指定媒体上公开谴责。(前面1、2项)。接纳或开除会员应在决定后5个工作日内报证监会6、特别会员的管理。1)驻华代表处申请成为特别会员条件是:依法设立且满1年,1年内无违规;(其他答案一目了然)。2)特别会员的权利有:(1)列席会员大会;(2)建议权;(3)接受服务权。其义务:缴费;(其他一目了然)。知识点106(P19):交易席位和交易单元。一交易席位是在交易大厅内进行交易的固定位置,其实质还包括了交易资格的含义,即取得了交易席位后才能从事交易业务,是会员享有交易权限的基础。1深交所取得席位后的权利:1)参与证券交易;2)每个席位自动享有一个交易单元的使用权;3)每个席位自动享有一个标准流速的使用权;4)每个席位每年自动享有交易类或非交易类申报各2万笔流量的使用权;5)其他。2席位转让:会员的席位不得共用。席位不得退回但在会员间(经证交所5日内审批)可转让。二交易单元是取得席位后申请设立的、参与证券交易与接受服务的基本业务单位。1会员除了要申请相应席位外,还要申请交易单元才能成为交易参与人。交易单元是交易权限的技术载体。会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现。2一个会员在深交所可根据业务申请设立1个或1个以上的交易单元。1)其业务权限包括:(1)证券品种的交易;(2)大宗交易;(3)协议转让;(4)ETF、LOF及非上市开放式基金的申购与赎回;(5)融资融券交易;(6)特定证券的主交易商报价(三板交易);其他等。2)交易所可为交易单元提供如下服务:(1)申报指令;(2)获取交易回报;(3)获取交易信息及新闻公告;(4)接入和访问交易所交易系统;(5)获取其他服务权限。(答案均一目了然)。3会员通过网关与交易所交易系统连接,可通过多个网关进行一个交易单元的交易申r
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