境的影响,利用传统DEA法,以投入或产出为导向,计算未滤除环境的DEA效率值和松弛变量值。
第二阶段:利用相似随机前沿法对投入或产出变量进行分解,分解后的松弛变量包含环境、随机和管理三个因素。
第三阶段:再次用DEA模型进行效率评价,调整后的投入数据为投入变量,原始产出数据仍为产出数据,由此得到剔除环境和随机因素影响的各决策单元的效率值。
二、变量选择与数据来源
(一)投入产出变量
参考已有研究及数据的可获得性,本研究选择以下变量指标。
一是投入指标,高校科研投入一般包括人力和财力两方面。人力资源以参与教学科研以及研究与发展人员总计为评估指标,财力以高校科研经费当年支出为评估指标。二是产出变量,高校科研产出主要体现在成果产出与社会效益两个方面。成果方面,选择学术专著、发表论文数量、鉴定成果奖三个评估指标,社会效益方面选择了技术转让收入为评估指标。
(二)外部环境变量选择
环境变量是指能够影响高校科研效率,但又不能由高校所控制的客观因素。对高校科研进行相对有效评价的过程,必须考虑外部环境因素的影响。本文主要从政策、经济、企业及国际交流环境四个方面考察其对高校科研效率的影响。
1政策扶持:选择科研经费中政府出资额来反映各地政策的扶持力度。2经济水平:采用人均GDP来反映各省的经济发展水平。3校企合作:采用高校科研拨入总经费中企业拨入资金额度反映企业对高校科研创新的影响。4国际科技交流:采用各省主办国际交流学术会议次数来反映国际科技交流幻境的影响。
(三)数据来源
研究所需数据均来自2015年《高等学校科技统计资料汇编》,环境变量数据来自2015年的《中国统计年鉴》和《高等学校科技统计资料汇编》,以不包含西藏的我国其余30个省、直辖市、自治区为决策单元,对各地高校科研计算其效率值。
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三、实证结果及分析
(一)第一阶段
传统DEA分析,利用软件DEAP21计算以投入为主导的我国2015年30个省市高校的科研效率值。由计算结果可知,不考虑环境差异的影响,2015年各地高校科研综合技术效率平均值为0883,纯技术效率平均值为0938,规模效率平均值为0939;其中北京、山西、内蒙古、上海、江苏、福建、海南、重庆、甘肃9省各效率值都为1;其他各省纯技术效率或规模效率小于1,在技术或规模方面可进行改进,以提高综合技术效率。
(二)第二阶段
将选择的环境变量作为解释变量,第一阶段计算的投入松弛变量作为被解释变量,使用软r