机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》自（）起施行。（）B2007年1月1日D2007年8月1日
A2006年8月1日C2007年6月21日
9、除《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十一、十二、十三条规定的情形外，金融机构及其工作人员发现其他交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向（）提交可疑交易报告。（B公安机关）
A中国反洗钱监测分析中心
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fC检察机关部门
D国务院反洗钱行政主管
10、《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，情节严重的，对金融机构处（）罚款。（）B5万元以上20万元以下D50万元以上500万元以
A1万元以上5万元以下C20万元以上50万元以下下
11、《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对除对金融机构处罚外，还应对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（）以下罚款。（）B1万元以上5万元以下D20万元以上50万元以下
A5000元以上1万元以下C5万元以上20万元以下
12、《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未履行反洗钱义务，致使洗钱后果发生的，对金融机构处（）罚款，并
对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款。（A20万元以上50万元以下下C50万元以上500万元以下D500万元以上）工作日内按）B50万元以上200万元以
13、金融机构应于年度或者季度结束后（
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f照反洗钱非现场监管办法规定的报表格式向当地人民银行分支机构报送非现场监管信息。（A3个B5个）C7个D10个
14、开展反洗钱现场检查时，被查单位对《现场检查意见告知书》有异议的，应当在收到相关处理文书之日起（）内向发出文书的中国人民银行或其分支机构提出申述、申辩意见。（）A10日B3日C5日D20日）交易的数
15、金融机构应当保存的交易记录包括关于（
据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。（A大额B资金C可疑）D每笔
16、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应（）为客户办理业务。（B暂停C中止）D连续
A继续
17、金融机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息。对本金融机构r