三一文库（www31doccom）报告范文自查报告
制度落实年活动自查报告
为彻底改变我社办理业务，执行制度令不行、禁不止、制度不落实等不合规问题，纠正以信任代替管理、以习惯代替制度、以情面代替纪律等不良现象，提升我社员工制度执行力，推进合规文化建设，确保我社持续，健康发展，按文件要求全面开展制度落实年活动自查工作，现将该项工作的自查情况汇报如下：
一加强组织领导，安排部署到位我社按活动要求，于20XX年8月12日，组织召开了由分社全体员工参加的制度落实年活动动员会。会上组织学习了省联社《关于印发XX省农村信用社制度落实年活动工作实施方案的通知》、《关于印发XX市XX区农村信用合作联社制度落实年活动工作实施方案的通知》，全面安排部署了分社制度落实年活动工作。成立了以分社主任为组长，全体员工为成员的制度落实年活动实施小组，并制定了XX区农村信用合作联社XX分社制度落实年活动工作实施方案，主任负责制度落实年活动的全面部署，XX
f负责活动资料的收集、整理、上报工作，以及学习资料的收集、整理，以便员工能够顺利开展学习，并对照各项制度开展自查。
二、认真落实文件精神，积极开展学习和自查
1、按照《关于印发XX市XX区农村信用合作联社制度落实年活动工作实施方案的通知》要求，分社干部员工对照自己岗位职责认真开展自查，对履职情况做出了自我评价，对落实制度的薄弱环节和违规违制行为提出了整改措施。
三、认真梳理，查找存在的问题
一制度落实不力。联社虽然制定了《强制休假制度》、《重要岗位轮换制度》等管理制度，但由于人手紧、工作量大等因素，导致落实不够到位。
二个别员工在登记大额资金进出登记薄未挥规定登记款项的及用途，使反洗钱缺乏一些相应的甄别线索。
三由于人少事情多，金融基础服务有待提高。四、整改措施
针对本次对我社自查工作中发现的问题彻底纠正以信任代替管理、以习惯代替制度、以情面代替纪律等不良现象，提升我社全体员工制度执行力，深入推进合规文化建设，有效管理风险，
f确保我社持续、快速、健康发展，提高分社案件防控能力。分社要认真做好以下工作：
一加强信用社干部、员工对内控基本制度以及法律、法规知识的学习，不断增强制度和法制观念。
二分社将进一步加大对内控基本制度的落实、各类登记薄的使用等的检查频率，提高制度执行力。同时要对员工整改情况进行跟踪检查，确保整改到位，不留死角。
三继续加强对员工的政治思想教育，深r