律师事务所新三板业务法律尽职调查清单
新三板业务法律尽职调查清单
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一、主体资格（请前往注册地工商部门打印自公司设立至今的所有工商登记资料）（一）1、2、公司的历史沿革资料。包括：
公司审批机关批准公司设立的批文；公司目前有效的及所有曾经生效过的营业执照、公司组织机构
代码证；3、4、公司目前有效的及所有曾经生效的公司章程；公司设立过程中相关的资产评估报告、验资文件、审计报告；
5、公司历年的工商年检资料；6、公司历次股权流转的资料，包括但不限于股权转让协议、流转
前后的内部决策文件、相关主管部门批准文件、股权转让资金进帐单、股权变动工商登记表、股权评估报告或审计报告、各股东的公司股权登记文件、股权划转相关批准文件和公司股权变化前后的公司章程等；7、8、公司审批机关批准公司增资扩股的批文；公司每次增资扩股的董事会和股东会的决议。
9、股权是否存在其他争议或者未决事项，是否存在质押或者代持情况。各股东关于该股权是否涉及质押或冻结等情况的书面说明或承诺函。（二）1、2、3、公司的组织机构框架图以及对外投资关系结构图
公司职能部门结构、分支机构图；公司关联企业（全资、控股、联营、参股）结构附图；各关联企业详情，包括但不限于政府批文、营业执照、章程、
出资协议或发起人协议、验资报告、股权结构等。二、公司业务。公司的业务概况，包括：
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1、2、3、
公司生产、销售、供应系统和客户情况；公司行业概况和业务发展目标；公司主营情况，主要产品或服务的名称、产量、性能、售价及
市场情况；主营业务占公司全部业务的比例。4、公司的基本规章制度，包括但不限于后勤服务、科研开发、内
部管理、职工福利、待遇、劳动保护等；5、公司现从事或拟从事的业务需经特定行业主管部门批准的批准
文件及相关资质证明文件；6、公司出具的其正在从事或拟从事的业务活动与其营业执照一致
的证明或保证。7、公司历次经营情况的变动情况及相应的决策程序及相应工商资料。三、公司财务会计制度。包括：1、公司与控股股东的银行开户证明和银行对账单；
2、公司与控股股东的往来账项；3、公司的基本存款账户；4、5、6、会计核算体系及财务制度；金额较大的其他应收、应付款；公司近三年财务会计报表及附注、有关情况说明等。
四、公司的r