2017年山东省基金从业资格法律法规：基金的募集、交易与登记考试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据《证券投资基金法》，开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，这主要是为了__A．以备支付基金份额持有人的赎回款项B．提高基金组合的久期，使之与负债相匹配C．降低资本利得税和基金托管费等费用D．提高基金的整体收益水平2、目前，基金买卖股票的印花税税率为__。A．0B．01C．03D．053、某日，一只股票基金的资产总值为33345625万元人民币，基金负债总值为7808987万元人民币，总份额为6235017万份，则该基金资产净值和份额净值为__。A．41154612万元；53481元B．41154612万元；40957元C．25536638万元；40957元D．25536638万元；53481元4、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，包括__。A．设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C．准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音D．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉5、对表现好的基金衡量会涉及到____的选择问题。A：业绩计算时期B：操作策略C：风险水平D：比较基准6、我国基金监管的目标包括__。A．保护基金投资者的合法利益B．保证市场的公平、效率和透明C．防范和降低系统性风险D．推动基金业的规范发展7、基金托管人的首要职责是__。A．完成基金资金清算B．进行基金会计核算
fC．安全保管基金资产D．监督基金投资运作8、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起__日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。A．5B．10C．15D．209、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率15，假设申购当日基金份额净值为10500元，则其可得到的申购份额为__份。A．948095B．938306C．935095D．92809510、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括____A：期限在1年以内含1年的中央银行票据B：1年以内含1年的银行定期存款、大额存单C：现金D：可转换债券11、__是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监督人12、在股票型基金的风险分析中，表示基金的总风险的指标是__。A．股票周转率B．标准差C．贝塔D．协方差13、编制和发布年度报告在基金营销活动中属于__。A．人员推销B．广告促销C．r