企业改制上市辅导讲义
北京市XX律师事务所二零零七年三月
f北京市天银律师事务所
企业改制上市辅导讲义
目录
第一章概要1公开发行上市对企业有什么好处？2股票发行上市要经过哪些程序？3股票发行上市需要哪些中介机构？4企业如何选择中介机构？5企业发行上市过程中需要承担哪些费用？6目前的发行审核制度具有哪些特点？第二章改制与设立1企业改制有哪些方式？2企业改制为股份有限公司需要经过哪些程序？3改制为股份有限公司应遵循哪些原则？4有限责任公司整体变更为股份有限公司应注意哪些事项？5企业整体改制为股份有限公司应注意哪些事项？6民营企业改制为股份有限公司应特别注意哪些事项？7外商投资企业改制为股份有限公司应特别注意哪些事项？8设立股份有限公司需要具备哪些条件？9设立股份有限公司需要经过哪些程序？10哪些人可以成为股份有限公司发起人？11发起人的权利和义务有哪些？12什么是控股股东？13控股股东有哪些需要规范的行为？14股份有限公司应设立哪些组织机构？15上市公司为什么要聘请独立董事？第三章IPO实质要求1主体资格2．规范运行3．财务与会计4．股本结构
1
f北京市天银律师事务所
企业改制上市辅导讲义
5．同业竞争6．关联交易7．独立性8．募集资金第四章上市辅导1概述2企业接受上市辅导要达到什么目标？3上市辅导有哪些主要内容？4辅导流程5企业通过上市辅导在独立性方面要达到哪些要求？6股票发行计划主要包括哪些内容？7企业如何选择募集资金投资项目？第五章申请文件的申报与审核1企业制作申请文件需要哪些准备工作？2申请文件包括哪些主要内容？3股票发行审核程序主要包括哪些？4报送发行申请文件需要注意哪些问题？5在审核过程中企业应注意哪些问题？6股票发行审核委员会制度主要内容有哪些？7发审委主要关注企业哪些问题？8拟上市公司通过发审会审核后需要做哪些工作？第六章发行与上市1股票发行方案包括哪些主要内容？2如何确定股票发行价格？3股票发行方式主要有哪些？4拟上市公司经证监会核准后，如何申请在交易所发行上市？5什么是路演？6如何确定股票代码与股票简称？7企业上市后需要注意哪些问题？
2
f北京市天银律师事务所
企业改制上市辅导讲义
8企业上市后如何进行规范运作？9企业上市后需要接受交易所哪些持续监管？10保荐机构的持续督导工作涉及哪些内容？
3
f北京市天银律师事务所
企业改制上市辅导讲义
第一章概要1、公开发行上市对企业r