协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、()罚款。A3万元以下B1万元以上3万元以下C1万元以上5万元以下C5万元以下
f13:对上证企业债指数样本说法错误的是()。A必须是在上海证券交易所上市交易的非股权连接类企业债券B必须是固定利率付息和一次还本付息的非股权连接类企业债券C必须是剩余期限在1年以上含1年的非股权连接类企业债券C必须是信用评级为投资级BBB以上的非股权连接类企业债券14:()是基础证券发行人或其以外的第三人发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。A期权B权证C期货C可转换债券15:关于债券的叙述错误的是()。A债券是一种虚拟资本B债券独立于实际资本之外C债券反映和代表一定的价值C债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系,而且是这一关系的法律凭证16:上市公司非公开发行股票的,发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的()。A90%B80%C70%C60%17:证券市场的停滞阶段是()。A20世纪初B1929~1933年C20世纪20年代至第二次世界大战结束C第二次世界大战后至20世纪60年代18:()不同于其他股息,它不是来自公司的盈利,而是对公司未来盈利的预分,实质上是一种负债分配,也是无盈利无股息原则的一个例外。A财产股息B负债股息C股票股息C建业股息19:我国金融债券的发行始于()。A北洋政府时期B国民党政府时期
fC1993年,中国投资银行被批准发行C1994年,我国政策性银行成立后20:下面()不属于存托凭证对投资者的优点。A以美元交易,且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算B市场容量大,筹资能力强C上市公司发放股利时,ADR投资者能及时获得,而且是以美元支付C某些机构投资者受投资政策限制,不能投资非美国上市证券,ADR可以规避这些限制21:对证券自营业务认识不对的是()。A有利于活跃证券市场、维护交易的连续性B证券自营业务是指证券公司以自己的名义,为本公司依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他买卖证券的行为C容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为C证券公司开展自营业务,注册资本最低限额为3亿元,净资本最低限额为2亿元22:股票市场价格的最直接影响因素是(),并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。A宏观经济因素B公司r