2016年上半年北京基金从业资格：证券投资基金的类型考试试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。1、在二级市场的基金净值报价上，通常LOF的报价频率要__ETF。A．高于B．低于C．等于D．不低于2、公募基金的会计责任主体是__。A．基金管理人B．基金托管人C．证券投资基金D．基金管理人和基金托管人3、下列关于基金销售活动的说法，正确的有__。A．基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并在基金募集之前编制专项报告，予以存档备查B．基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务C．基金管理人的督察长应当定期检查基金销售活动的合法合规情况，在检查稽核季度报告中做专项说明，并报送证监会D．基金管理人应当自签订代销协议之日起7日内，将代销协议报送中国证监会4、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告__A．基金销售机构违规使用基金销售专户B．基金销售机构挪用投资人资金或基金资产C．基金代销机构同时销售多只基金D．基金销售中出现的其他重大违法违规行为5、销售业务流程控制的内容不包括____A：制定完善的资金清算流程B：建立科学的基金产品评价体系C：制定《投资益须知》D：制定客户服务标准6、下列各项中，__属于基金首次募集披露的信息。
fA．基金份额上市交易公告书B．基金合同C．基金年度报告D．基金份额发售公告7、目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。A．资产结构化理财产品B．利率结构化理财产品C．股权结构化理财产品D．挂钩不同标的资产的理财产品8、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括__。A．销售人员持续培训制度B．基金销售业务制度C．基金份额持有人账户和资金账户管理制度D．档案管理制度9、我国封闭式基金的交收实行__交割、交收。A．TB．T1C．T2D．T310、考察基金产品线的内涵角度一般不包括____A：产品线的长度B：产品线的宽度C：产品线的深度D：产品线的高度11、我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。A．基金申请r