收益率曲线历史形状
f斜率为正：
ormal，steep斜率为负：i
verted水平的Chapter13传统发行方式投行机构在新证券发行中的职能承销业务、承销商承销方式总价差承销团和分销团监管SEC注册声明尽职调查（duedilige
ce）其他发行方式买断发行、拍卖、优先认股私募概念Chapter14二级市场的功能提供信息（定价）；流动性交易场所交易所OTC市场结构连续市场
f定时市场完美市场什么是完美市场卖空机制BrokerDealer经纪商交易商（做市商）有效市场运行有效价格有效Chapter15国债市场的两个显著特征类型贴现国债、息票国债TIPS一级市场拍卖周期拍卖结果的确定一级交易商二级市场国库券报价方法（计算）回购财政剥离证券基本概念商标（流动性差）TRs（交割问题）STRIPSChapter17
f股票市场导论股票市场特征权益证券优先股和普通股收益交易机制指令类型卖空信用交易交易成本显性成本、隐形成本交易安排个人交易机构交易有效市场三种形式及基本含义篇二：2015电大金融市场小抄一、解词：（每个5分，共20分）１、货币头寸：是指商业银行每日收支相抵后，资金不足或过剩的数量。２、金边债券：在金融市场上，人们通常把价格稳定、信誉优良的债券称为金边债券。３、自由外汇：指那些无需经过发行国同意，即可在外汇市场上自由买卖、、自由兑换的货币。４、套汇交易：是指利用两个或两个以上的外汇市场上某些货币的汇
f率差异进行外汇买卖，从中套取差价利润的交易方式。1．贴现债券：是指债券发行时依照规定的贴现率，以低于债券面额
的价格发行，到期按债券面额兑付而不另付利息的债券。2．重复保险：是指投保人对同一保险标的、同一保险利益、同一保
险事故分别与两个以上的保险人签订保险合同的保险。3．封闭型投资基金：开放型投资基金的对称，是指基金规模在发行
前便已确定，在发行完毕后和规定的期限内，基金规模固定不变的投资基金。
1．回购协议：是指在出售证券时，与证券的购买商签定协议，约定在一定期限后按原定价格或约定价格购回所卖证券，从而获取即时可用资金的一种交易方式。从本质上说，回购协议是一种抵押贷款，其抵押品为证券。（5分）2．投资基金：是指通过发行基金券（基金股份或收益凭证），将投资者分散的资金集中起来，由专业管理人员分散投资于股票、债券、或其他金融资产，并将投资收益分配给基金持有者的一种r