Xx类型基础资产资产证券化项目尽职调查清单
注：如有关情况确实不存在或者不适用，请注明“无”或“不适用”；如某些文件无法提供，请以书面形式说明理由。
一、xx基础资产
总目录
类别目录设立情况
所需文件
有、无或不适用
公司设立时的政府批准文件、营业执照、公司章程、工商登记文件
备注
1、公司设立、存续
情况
历史沿革情况
公司历次变更的营业执照、历次备案的公司章程以及相关的工商登记文件
公司设立时各发起人的营业执照（或身份证明文件）、财务报告
发起人、股东公司设立及历次股本变动时的验资报告及验资的出资情况资料
发起人、股东以实物资产出资时，涉及的资产产权变更登记资料文件
公司股权结构
2、公司的内部治理
公司股权结构、组织结构及高管简介
公司组织结构有关公司各部门职责的说明高管简介
公司制度的总体说明
内部治理文件公司规章制度（包括不限于重要业务流程与内部控制要求等）
3、控股股东及实际控制人情
况
基础证照组织结构财务报告
控股股东及实际控制人营业执照、公司章程等
公司控股股东及实际控制人的组织结构
公司控股股东及实际控制人最近一年及一期的财务报告及审计报告
1
f其他下属企业情况
控股股东及实际控制人控制的其他企业的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告
4、公司控股子公司、参股子公司的情况
公司控股子公司、参股子公
司的情况
公司控股子公司、参股子公司的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告
5、公司行业与业务
行业政策文件及行业发展情况
公司业务发展总体情况
国家及地方制定的政策性文件行业资料、行业分析报告（行业发展概况、行业商业盈利模式、行业竞争格局、行业发展前景）公司简介公司成立至今从事的主营业务及构成公司成立至今业务（生产）指标公司主要竞争优势说明及取得的主要成就荣誉报告期对主要客户（至少前10名）的销售额占年度销售总额的比例及回款情况与主要客户（至少前10名）的业务合同
近三年及一期公司经审计的财务报告
银行或其他金融机构对公司的授信文件
6、公司的财务资料
财务会计
公司融资情况说明（包括不限于银行贷款、委托贷款、融资租赁、企业债券、中期票据、短期融资券、信托、资产支持票据、私募债等），并提供各融资方式相关合同文件
公司对外担保情况说明，并提供相应的担保合同
公司对外抵押及质押情况说明，并提供相应的抵质押合同
7、风险调查（诉讼、仲r