2017年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟试题及答案
2017年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟试题及答案
一、选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
第1题改涨跌停板是指合约在
个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超
出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
A1
B2
C3
D4
参考答案：A
参考分析：涨跌停板是指合约在一个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
第2题改向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币
千万元的，应当由承销团承销。
A3
B4
C5
1
f2017年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟试题及答案D6
参考答案：C
参考分析：《证券法》第三十二条规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
第3题改5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚
次以上，或者5年内曾经被采取证
券市场禁人措施的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施O
A1
B2
C3
D4
参考答案：C
参考分析：《证券市场禁入规定》第五条规定，因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，五年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚三次以上，或者五年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。
第4题改证券公司发起设立集合资产管理计划后会备案。
日内，应当将发起设立情况报中国证券业协
A4
B5
C6
2
f2017年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟试题及答案D7
参考答案：B
参考分析：《证券公司集合资产管理业务实施细则》第十条规定，证券公司发起设立集合资产管理计划后五日内，应当将发起设立情况报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
第5题改
是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。
A标准仓单
B持仓量
C平仓
D涨跌停板
参考答案：A
参考分析：标准仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。
第6题改投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5，但未达到的，应当编制简式权益变动报告书。
A10
B15
C20
D25
3
f2017年证券从业资格考试《证券市场基本法r